Теоретические основы биржевого дела. Часть 1

Установите соответствие между понятиями и их определениями

• «лучший приказ»
• торговое поручение, предполагающее, что брокер исполнит для клиента в течение одной биржевой сессии ряд сделок по покупке и продаже ценных бумаг
• приказ «или-или»
• вид биржевого приказа, предполагающий, что заключение одной из сделок автоматически отменяет все остальные заказы
• «связанный заказ»
• вид биржевого приказа, обязывающий брокера всегда стремиться получить цену, лучшую, чем цена ограниченного приказа

К классификации бирж, в зависимости от правового положения, относится

• некоммерческая ассоциация
• специализированная биржа
• закрытая биржа
• публично-правовая биржа

Российские фондовые биржи могут иметь следующую организационно-правовую структуру

• общество с ограниченной ответственностью
• закрытое акционерное общество
• любую организационно-правовую форму, разрешенную законом
• некоммерческое партнерство

К виду сделок, условия которых позволяют участникам усилить возможности для страхования, относятся

• опционные сделки
• валютные операции
• сделки с реальным товаром
• внешнеэкономические операции

Приказ, содержащий указания о том, чтобы ограничения не были снижены на сумму дивиденда, если с ценными бумагами производятся сделки без выплаты дивидендов наличными, — это приказ

• «лучший»
• «выполнить по возможности, остальное отменить»
• «не понижать»
• «на собственный выбор»

Установите соответствие между понятиями и их определениями

• приказ «сначала…, а затем…»
• вид биржевого приказа, означающий, что выручка от продажи одних ценных бумаг может быть использована для покупки других
• приказ на собственный выбор
• вид биржевого приказа, передающийся в том случае, если между брокером и его клиентом установились доверительные отношения и клиент полагается на знание брокером конъюнктуры фондового рынка
• приказ «с переключением»
• вид биржевого приказа, предполагающий покупку и продажу ценных бумаг в последовательности, обязательной для брокера «сначала продать, а затем купить» ценные бумаги или наоборот

Фондовые посредники — это субъекты

• выполняющие все другие функции на рынке ценных бумаг, кроме функции купли-продажи этих ценных бумаг
• обеспечивающие связь между продавцами и покупателями на рынке ценных бумаг
• выпускающие ценные бумаги в обращение
• покупающие ценные бумаги, выпущенные в обращение

Согласно законодательству, в России предусмотрены следующие категории членов биржи

• полные и неполные члены
• полные и ассоциативные члены
• брокеры и дилеры
• обычные и привилегированные члены

Принципиально новым инструментом торговли, появившимся в результате стандартизации биржевой деятельности, является

• биржевой фьючерсный контракт
• клиринг
• электронные торги
• бездокументарные ценные бумаги

Приказ «не _____________» — вид биржевого приказа, содержащий указания о том, чтобы ограничения по приказу не были снижены на сумму дивиденда в случае, если с ценными бумагами производятся сделки без выплаты дивидендов наличными

Характерной чертой компьютеризированных рынков не является

• отсутствие стандартизованного порядка торговли
• отсутствие прямого контакта между продавцами и покупателями
• полная автоматизация процесса торговли и его обслуживания
• отсутствие физического места, где встречаются продавцы и покупатели

Собирает и обрабатывает аналитическую биржевую информацию, занимается подготовкой аналитических материалов для СМИ

• отдел биржевой информации
• аналитический отдел
• биржевой информационный канал
• информационно-вычислительный центр

При уплате налога на прибыль от операций с ценными бумагами объектом налогообложения не являются

• дивиденд или процент, полученный по государственным ценным бумагам
• прибыль от продажи ценной бумаги по цене выше, чем цена приобретения
• дивиденд или процент, полученный по ценным бумагам частных компаний
• доходы от погашения облигаций, покупаемых с дисконтом

К основным тенденциям процесса усиления финансового капитала относится превращение биржи из рынка

• фиктивного капитала в рынок реального товара
• прав на товары в рынок прав на капитал
• товаров в рынок прав на товары
• спекулятивного капитала в рынок реального капитала

Правильная последовательность этапов процедуры листинга, — это

• экспертиза — предварительный — соглашение о листинге — поддержание листинга
• экспертиза — соглашение о листинге — предварительный — поддержание листинга
• предварительный — экспертиза — соглашение о листинге — поддержание листинга
• предварительный — соглашение о листинге — экспертиза — поддержание листинга

Как правило, на биржевой совет возлагают(ет)ся

• формирование выборных органов
• определение целей и задач биржи, стратегии ее развития
• заслушивание и оценка отчетов правления
• осуществление общего руководства биржей и биржевой торговлей

Учредителями валютной биржи могут выступать

• страховые и ин Вестиционные компании и фонды
• общественные, религиозные и благотворительные объединения и фонды
• коммерческие банки, имеющие соответствующую лицензию
• высшие и местные органы государственной власти и управления

Установите соответствие между понятиями и их определениями

• брокер
• профессиональный участник биржевой торговли, выступающий при заключении сделок от своего имени и за свой счет
• ин Вестор
• приобретатель ценных бумаг, находящихся в обращении
• дилер
• профессиональный участник биржевой торговли, выступающий при заключении сделок от имени и за счет клиента

Раздел биржевых правил, определяющий взаимные права и обязанности участников торгов и обеспечивающий защиту их интересов, называется

• видами биржевых сделок
• порядком взаимных расчетов членов биржи и других участников биржевой торговли
• порядком проведения биржевых торгов
• биржевой информацией

В открытом секторе товарного рынка происходят

• внутренняя оптовая торговля
• внутрифирменные поставки
• краткосрочные сделки
• биржевая торговля

К классификации организованных рынков по происхождению относятся рынки

• организованные оптовые
• организованные
• биржевые
• самоорганизованные

Раздел биржевых правил, определяющий характер сделок, которые могут осуществляться на данной бирже, называется

• биржевой информацией
• видами биржевых сделок
• порядком взаимных расчетов членов биржи и других участников биржевой торговли
• порядком проведения биржевых торгов

К временным характеристикам ценной бумаги относится

• форма существования: бумажная или безбумажная
• форма владения
• происхождение
• форма выпуска

Обеспечивает ведение учета реквизитов и кадрового состава биржевых посредников

• служба статистики
• экономическая служба
• отдел регистрации
• отдел кадров биржи

Приказ на _____________ выбор — вид биржевого приказа, передающийся в том случае, если между брокером и его клиентом установились доверительные отношения и клиент полагается на знание брокером конъюнктуры фондового рынка

По номенклатуре товаров, являющихся объектом биржевого торга, они подразделяются на

• валютные
• ценных бумаг
• специализированные
• товарные
• универсальные

Органы управления биржи включают следующие структуры

• внешнюю и внутреннюю
• общественную и стационарную
• торговую и расчетную
• контролирующую и контролируемую

Установите соответствие между понятиями и их определениями

• отдел регистрации
• структура биржи, проводящая торги, регистрирует сделки и оформляет результаты торгов
• попечительский совет
• структура биржи, основное назначение которой заключается в том, чтобы согласовать деятельность биржи с органами власти и управления, способствовать привлечению к работе на бирже нерезидентов
• маклерский отдел
• структура биржи, обеспечивающая регистрацию биржевых посредников, ведение учета реквизитов и кадрового состава биржевых посредников, осуществляет выдачу паролей биржевым посредникам, аккредитацию брокеров, выдачу биржевых пропусков и контроль за правильностью данной информации в биржевой базе данных

Любому организованному рынку обычно присущи следующие черты

• существование организации, руководящей работой рынка
• наличие утвержденных правил торговли
• регулирование со стороны государства и общественных организаций работы рынка.
• рассредоточенность спроса и предложения во времени и в пространстве

Проводит торги, регистрирует сделки и оформляет результаты торгов

• маклерский отдел
• биржевая касса
• отдел регистрации
• бухгалтерия биржи

К исключительной компетенции общего собрания относятся

• руководство биржевыми торгами
• подготовка решений общего собрания членов биржи
• прием новых членов биржи
• внесение изменений в правила торговли на бирже

К рыночным характеристикам ценной бумаги относится

• форма владения
• происхождение
• форма существования: бумажная или безбумажная
• форма выпуска

К главным чертам ценных бумаг, обращающихся на бирже, не относит(ят)ся

• свободная купля-продажа без ограничений со стороны эмитента
• размеры компании-эмитента и количество ее свободно обращающихся ценных бумаг
• объемы эмиссии ценных бумаг
• надежность эмитента

Установление перечня свойств продукции и количественного значения показателей этих свойств производится при помощи

• рекламной информации
• информации обществ и союзов потребителей
• стандартов и технических условий
• ежегодных публикаций в аналитических изданиях

Активами биржевой торговли являются

• товарные кредиты
• товары
• рабочая сила
• капитал

Приказ, выполняемый немедленно либо полностью, либо частично, а невыполненная часть отменяется, — это приказ

• «лучший»
• «выполнить по возможности, остальное отменить»
• «все или ничего»
• «на собственный выбор»

Приказ, обязывающий брокера всегда стремиться получить цену, лучшую, чем цена ограниченного приказа, — это приказ

• «не понижать»
• «или-или»
• «лучший»
• «все или ничего»

Биржевое кольцо — это

• отдельный зал или участок в большом зале, предназначенный для заключения сделок по одному из котируемых товаров
• возвышение, на котором находятся служащие биржи, ведущие биржевой торг
• информационное табло, оборудованное в операционном зале для доведения до брокеров необходимой информации
• кабины брокеров, располагающиеся по периметру зала

Бездокументарная форма выражения имущественного права (обязательства), возникающего в связи с изменением цены лежащего в основе данной ценной бумаги биржевого актива, — это _____ ценные бумаги

• вторичные
• ликвидные
• производные
• основные

Понятия «организованный рынок» и «биржевая торговля» находятся в следующих отношениях

• организованный рынок — одна из форм биржевой торговли
• это противоположные понятия, т.к. организованный рынок есть форма регулируемого рынка, а биржевая торговля — форма конкурентного рынка
• организованный рынок и биржевая торговля представляют собой разные формы рыночной торговли
• биржевая торговля — одна из форм организованного рынка

Ревизионная комиссия ведет проверки по поручению

• органов государственного надзора или общественных организаций
• общего собрания участников торгов или по собственной инициативе
• общего собрания членов биржи или по собственной инициативе
• общего собрания членов биржи или совета директоров

К преимуществам, которые получают клиенты, прибегая к услугам посредников, относят(ит)ся

• сокращение сроков оформления сделок
• независимость затрат от объемов торговых операций
• увеличение объемов торговых операций
• скидки на биржевой товар

Биржи, на которых возможно заключение всех видов сделок, называются

• межбанковскими
• универсальными
• товарно-сырьевыми
• смешанными

Одним из основных требований биржевой торговли к информации о качестве товара является

• стандартное оформление предоставляемой информации
• экспертный характер информации
• публикация в биржевых СМИ
• единство участников в оценке качества

Установите соответствие между понятиями и их определениями

• приказ «или-или»
• вид биржевого приказа, выполняемый немедленно либо полностью, либо частично, а невыполненная часть отменяется
• приказ «все или ничего»
• вид биржевого приказа, означающий, что брокер должен купить или продать все акции, указанные в заказе, прежде чем клиент согласится с исполнением заявки
• приказ «выполнить по возможности, остальное отменить»
• вид биржевого приказа, предполагающий, что заключение одной из сделок автоматически отменяет все остальные заказы

Назначать Государственного комиссара на биржу уполномочена(о)

• Объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг
• Ассоциация биржевых торговцев
• Комиссия по ценным бумагам и фондовым биржам
• Комиссия по товарным биржам

Часть товарного рынка, в которой продавцы и покупатели взаимодействуют посредством отношений, не носящих сугубо коммерческого характера, представляет собой

• закрытый сектор товарного рынка
• органы государственного регулирования рынка
• монопсонию
• открытый сектор товарного рынка

Монопсонией называется такая структура товарного рынка, при которой на нем присутствуют

• несколько продавцов и неограниченное число покупателей
• один продавец и неограниченное число покупателей
• один покупатель и неограниченное число продавцов
• несколько покупателей и неограниченное число продавцов

Биржевой _____________ канал — структура биржи, круглосуточно принимающая сведения от биржевых посредников и их клиентов, готовит ее к предстоящим торгам и круглосуточно отвечает на запросы брокеров по информации, выставленной на предстоящие торги

На товарном рынке, характеризуемом как монопсония, присутствуют

• один продавец
• небольшое количество продавцов
• один покупатель
• неограниченное число продавцов
• неограниченное число покупателей