Правовое регулирование обращения ценных бумаг на фондовом рынке. Часть 1

Установите соответствие основных понятий деятельности посредников на рынке ценных бумаг и их определений

• брокерская деятельность
• совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам
• деятельность по управлению ценными бумагами
• осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления, переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц, ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами
• дилерская деятельность
• деятельность по совершению сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом

В случае _________ проспекта ценных бумаг эмитент обязан обеспечить доступ к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, любым заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения этой информации

• регистрации
• составления
• подписания
• оформления

Подготовка и принятие документов, в которых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг специально выделяется кредитная организация, производятся по согласованию с _________ Российской Федерации

• Центральным банком
• Правительством
• Министерством финансов РФ
• Государственной Думой

Решение об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и проспекта ценных бумаг может быть обжаловано в

• арбитражном суде
• третейском суде
• административном порядке
• суде

Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании _________ эмитента

Сумма, вырученная от реализации заложенного имущества и оставшаяся после удовлетворения в указанном порядке требований владельцев облигаций с залоговым обеспечением, не превышающая размера обеспеченных залогом требований по облигациям, подлежит зачислению в депозит

При осуществлении полномочий федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязан

• при направлении эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и саморегулируемым организациям профессиональных участников рынка ценных бумаг запросов о предоставлении информации мотивированно обосновывать необходимость получения запрашиваемой информации
• предоставлять в течение одного года мотивированные ответы на запросы юридических лиц и граждан по вопросам, относящимся к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
• обеспечивать конфиденциальность предоставляемой ему информации, за исключением информации, раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах
• осуществлять регистрацию документов профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащих регистрации

Проспект ценных бумаг должен содержать

• краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента
• сведения о финансово-хозяйственной деятельности инвесторов
• сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших проспект
• краткие сведения об объеме, о сроках, порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг
• основную информацию о финансово-экономическом состоянии эмитента и факторах риска

Срок исковой _________ для признания недействительными выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, сделок, совершенных в процессе размещения эмиссионных ценных бумаг, и отчета об итогах их выпуска составляет три месяца с момента регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) этих ценных бумаг

Член Экспертного совета при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг назначается сроком на _________ с возможностью назначения любое количество раз

• один месяц
• один год
• два года
• шесть месяцев

Должностные лица эмитента, принявшие решение о выпуске в обращение ценных бумаг, не прошедших государственную регистрацию, несут _________ ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации

• административную
• уголовную
• дисциплинарную
• финансовую
• гражданскую

Держатель реестра обязан по требованию владельца или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицевому счету в течение _________ рабочих дней

• пяти
• двух
• десяти
• тридцати

Депозитарием может быть

• только орган государственной власти
• и физическое, и юридическое лицо
• только физическое лицо
• только юридическое лицо

Установите соответствие основных понятий и их определений

• публичное обращение ценных бумаг
• совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством РФ
• публичное размещение ценных бумаг
• размещение ценных бумаг путем открытой подписки, в том числе размещение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг
• выпуск эмиссионных ценных бумаг
• обращение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, обращение ценных бумаг путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц, в том числе с использованием рекламы

Установите соответствие основных понятий и их определений

• добросовестный приобретатель
• лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве
• номинальный держатель ценных бумаг
• лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг
• владелец ценных бумаг
• лицо, которое приобрело ценные бумаги, произвело их оплату и в момент приобретения не знало и не могло знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги, если не доказано иное

К профессиональным участникам рынка ценных бумаг, призванных способствовать реализации прав, удостоверенных ценной бумагой, относятся

• реестродержатели
• эмитенты
• доверительные управляющие
• брокеры

Фактическое количество размещенных ценных бумаг указывается в _________ об итогах выпуска, представляемом на регистрацию

Установите соответствие понятий и их определений

• депозитарная деятельность
• сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг
• клиринговая деятельность
• предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг
• деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
• определение взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачет по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним
• деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг
• оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги

Постановления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, имеющие нормативный характер, вступают в силу по истечении _________ дней со дня их официального опубликования, если в этих постановлениях не предусмотрен иной срок вступления их в силу

• четырнадцати
• десяти
• семи
• пяти

__________ из системы ведения реестра является документ, выдаваемый держателем реестра с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим бумагам

Установите соответствие основных понятий и их определений

• размещение эмиссионных ценных бумаг
• заключение сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги
• эмиссия ценных бумаг
• последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных, ценных бумаг
• обращение ценных бумаг
• отчуждение эмиссионных ценных бумаг первым владельцам путем заключения сделок

В случае, если по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, заложенное имущество должно перейти в собственность владельцев облигаций с залоговым обеспечением, имущество, являющееся предметом залога по облигациям, переходит в общую _________ собственность всех владельцев облигаций, обеспеченных таким залогом

_________ информацией на рынке ценных бумаг признается информация, не требующая привилегий для доступа к ней или подлежащая раскрытию в соответствии с Федеральным законом

• Раскрытой
• Общедоступной
• Секретной
• Публичной

Режим накопительного счета устанавливается _________ Российской Федерации

• Государственной Думой
• Министерством финансов
• Центральным банком
• Правительством

_________ ценных бумаг — лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности вещном праве или ином

• Депонент
• Владелец
• Регистратор
• Эмитент

_________ рекламой признается публичное гарантирование или доведение иным образом до сведения потенциальных владельцев данных о доходности ценной бумаги, ее обеспеченности по сравнению с другими ценными бумагами или иными финансовыми инструментами, а также сообщение заведомо ложной или недостоверной информации, способной повлечь либо повлекшей заблуждение потенциальных владельцев относительно приобретаемых ценных бумаг

• Законной
• Служебной
• Недобросовестной
• Публичной

В состав Экспертного совета при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг входят _________ членов

• 50
• 25
• 15
• 5

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляемая без лицензии, является

• желательной
• допустимой
• разрешенной
• незаконной

Эмиссионные ценные бумаги, выпуск (дополнительный выпуск) которых не прошел государственную регистрацию

• подлежат размещению в срок, не превышающий 1 месяц
• подлежат размещению среди ограниченного круга лиц
• не подлежат размещению
• подлежат размещению

Установите соответствие основных понятий и их определений

• член органов управления эмитента и профессионального участника рынка ценных бумаг
• лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги
• регистратор
• лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
• депонент
• лицо, занимающее постоянно или временно в юридическом лице должность, связанную с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных обязанностей, а также выполняющее такие обязанности по специальному полномочию

Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг составляется в _________ экземплярах (экземпляре)

• любом количестве
• трех
• двух
• одном

_________ при публичном размещении или обращении выпуска эмиссионных ценных бумаг закладывать преимущество при приобретении ценных бумаг одним потенциальным владельцам перед другими

• Рекомендуется
• Подробно регламентируется
• Разрешается
• Запрещается

Регистрирующий орган рассматривает отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в двухнедельный срок и при отсутствии связанных с выпуском ценных бумаг нарушений _________ его

• направляет в суд
• регистрирует
• публикует
• отправляет обратно

Выделяют следующие цели выпуска ценных бумаг

• необходимость их использования в качестве средства расчета по обязательствам
• привлечение средств населения или юридических лиц
• обеспечение уплаты единого социального налога на всей территории России
• необходимость использования их как способа косвенного кредитования

Под деятельностью по управлению ______ признается осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления, переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц

• финансовыми отношениями
• денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами
• ценными бумагами
• денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги

Размещение облигаций, обеспеченных ипотекой, до государственной регистрации ипотеки

• рекомендуется
• запрещается
• подробно регламентируется
• разрешается

Решение о выпуске опционов эмитента _________ предусматривать ограничения на их обращение

• может
• должно
• не должно
• с согласия Центрального банка РФ может

Председатель Экспертного совета при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг избирается членами Экспертного совета и утверждается

• Министром финансов РФ
• председателем Центрального банка РФ
• председателем Правительства РФ
• председателем федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Проспект ценных бумаг должен быть подписан

• инвесторами
• реестродержателями
• аудитором
• акционерами общества

Решение о выпуске ценных бумаг – документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных

• законом
• решением эмитента
• ценной бумагой
• договором о выпуске

_________ эмитента — эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента такого опциона по цене, определенной в данной ценной бумаге

Эмитент имеет право начинать размещение эмиссионных ценных бумаг только после государственной _________ их выпуска

Эмиссионная ценная бумага — любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками

• закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных формы и порядка
• имеет определенный участниками фондовой биржи срок действия
• имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги
• размещается выпусками

Фондовой _________ признается организатор торговли на рынке ценных бумаг

Вред, причиненный в результате нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, подлежит возмещению в порядке, установленном _________ законодательством Российской Федерации

• трудовым
• бюджетным
• уголовным
• гражданским
• административным

Фондовая биржа обязана обеспечивать гласность и публичность проводимых торгов путем оповещения участников торгов о

• списке и котировке ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже
• результатах торговых сессий
• списке участников торгов
• месте и времени проведения торгов

Государственный регистрационный _________ — цифровой (буквенный знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг

________ деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам

Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть _________ участники рынка ценных бумаг

• только профессиональные
• любые
• только непрофессиональные
• только назначенные Центральным банком РФ

Возврат средств инвесторов при несостоявшейся эмиссии производится в порядке, установленном

• судом
• федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
• эмитентом
• инвесторами